상업 은행 풀뿌리 기관의 사업 준수 위험 관리 및 사례 예방

현재 상업은행 체제 메커니즘이 지속적으로 혁신됨에 따라 위험방지체계 건설이 지속적으로 강화되면서 위험방지능력이 높아지고 있다. 그러나 일부 은행 기층 기관이 업무 경영에서 드러난 비규범과 위험 위험은 여전히 두드러지고 있으며, 은행 내 경영의 잠재적 위험은 기층 기관의 일상적인 업무 경영에 더 많이 나타난다. 위험을 효과적으로 방지하고, 발생률을 낮추고, 규정 준수 운영을 수행하는 방법은 재무 관리자가 진지하게 직면해야 하는 장기적이고 어려운 작업입니다.

따라서 기층 기관의 위험 관리를 강화하고 위험 모니터링 및 검사 메커니즘을 강화하여 사건 예방의 전진을 실현하였다. 전 세계적으로 위험 관리 문화 분위기를 적극적으로 조성하고, 규정 준수 문화의 개념을 모든 직원에게 묵묵히 전달하며, 모든 직원에게 위험 관리 의식을 확고히 확립하도록 요구하는 것은 금융 위험을 예방하고 해결하는 중요한 수단이자 조치입니다.

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강좌 혜택:

● 학습을 통해 기층 집중 위험 관리 및 사건 예방 지식 체계 관리를 장악한다.

● 위험 관리 및 사건 예방에 대한 기층 경영진의 책임을 파악한다.

● 저축 예금, 국내 지불 결제, 은행 카드 업무, 현금 출납 업무, 결제 결제 업무, 안전 등 위험 관리 및 사건 예방 지식을 습득한다.

● 사례 분석을 통해 얻은 교훈을 요약하고 유사한 사례가 다시 발생하지 않도록 직원의 일상적인 관리에 내장됩니다.

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과정 길이: 2 일, 6 시간/일.

과정 대상: 지점장, 운영감독, 추천인, 업무관리자 등 관계자입니다.

과정 모드: 교실 수업+비디오 공유+사례 분석+그룹 토론.

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강좌 개요

규제 폭풍 아래 금융 시대

1. 새로운 상황에서의 금융 추세와 규제 폭풍

2. "강력한 감독, 엄격한 책임" 상황에서의 규정 준수 관리 요구 사항

3. 은감회는 내부통제체계 건설,' 세 가지 방어선' (사상방어선, 제도방어선, 감독방어선) 을 제안했다.

캐비닛 비즈니스 프로세스 제어, 계정 관리, 계정 관리, 계정 모니터링, 인감 증명서 관리, 위탁 비즈니스 관리, 위험 힌트, 고객 정보 보안 관리, 오디오 비디오 감시, 사업장 관리, 직원 행동 관리, 위험 이벤트 연계 조사 및 이중 회선 정류, 내부 보고 검증, 홍보 안내, 평판 위험 관리 등의 요구 사항

4. 곽수청 20 17 규제 폭풍과 관통식 규제 사고.

5. 회고와 전망-2065438+2007 중국은감회와 중국인민은행의' 성적표' 분석.

은행 "매미" 규정 준수

요약:' 강감독' 아래 제도 건설과 처벌을 강화하는 후감독 폭풍은 금융업 개혁과 발전을 요구하는 필연적인 추세다!

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강의 1: 예방 조치-상업 은행의 풀뿌리 기관 리스크 관리에 대한 포괄적 인 이해

첫째, 풀뿌리 기관 리스크 관리의 주요 책임

1. 풀뿌리 네트워크 관리의 특징

1) 참새는 작지만 오장육부가 완비되어 있습니다. 관리문제의 다양성입니다.

2) 사고, 실용주의-관리 수단의 직접성에 능하다.

3) 지역 관리 범위

2. 풀뿌리 기관의 주요 기능

1) 관리 기능

2) 기능 수행

3) 조직 기능

4) 제어 기능

둘째, 풀뿌리 기관의 리스크 관리

1. 5 대 위험 분석은 주로 은행의 기초기관에 집중되어 있다

1) 신용 위험

2) 운영 위험

3) 사례 위험

4) 기술적 위험

5) 자연 위험

2. 위험 관리의 세 가지 프로세스에 중점을 둡니다.

1) 위험 평가 위험-관리의 기본 및 핵심 프로세스

2) 위험 통제-사전, 일, 사후.

3) 위험 이전-위험 관리의 기본 원칙

3. 기층 기관 사건 예방-기층 기관 위험 관리의 중요한 임무.

1) 사건 예방의 긴급 성

2) 현재 은행 사례의 1 차 분류.

첫째, 금융 위법 사건

계약 분쟁 사건

C. 외부 침해 사례

D. 국내 경제 사건

3) 일반적인 풀뿌리 조직의 특성.

사례분석

법에 따라 운영하는 것은 상업 은행의 생명선입니다.

1) 비즈니스 개발과 내부 통제 강화 사이의 관계를 올바르게 처리합니다.

2) 우수한 직원 대열을 건설하는 것은 기층기관 업무위험관리의 핵심이다. 사건이 발생하지 않도록 방지한다.

5. 위험 관리 및 사건 예방에서 풀뿌리 관리 책임자의 책임-결정적인 역할

1) 경경영을 중시한다는 생각을 버려라. 업계를 엄격하게 관리하고 엄격하게 관리한다.

2) 전원 위험 규정 준수 의식을 확립하고, 모든 사람의 규정 준수 위험 문화를 배양하며, 자신을 엄하게 단속하고 솔선수범하다.

강의 2: 저축 예금 사업의 위험 관리 및 사례 예방

첫째, 중요한 공백 증명서 및 유가 문서 관리 사례 및 위험 예방

1. 중요한 공백 자격 증명 및 유가 문서 관리 사례 및 분석

2. 중요한 공백 증명서, 유가 증명서의 관리 조치 및 대책

1) 기본 카운터 관리

2) 사업부 관리

3) 풀뿌리 은행 관리

둘. 예금 업무 사례 및 위험 예방 처리

1. 예금 업무 사례 및 분석 처리

2. 예금 업무 처리시 위험 예방 조치

1) 기본 카운터 관리

2) 풀뿌리 조직 책임자

셋. 저축 예금 분실 사건 및 위험 예방

1. 저축 손실 신고 사례 및 분석

2. 저축 예금 손실 위험 예방 조치

넷. 인출 업무 처리 사례 및 위험 예방

1. 인출 업무 사례 및 분석 처리

2. 인출 업무를 처리할 때의 위험 예방 조치

동사 (verb 의 약어) 도장 및 비밀번호 관리의 사례 및 위험 예방

1. 컨테이너 암호 관리 사례 및 분석

2. 인감 및 암호 위험 예방 조치

자동사 꼬리상자 관리의 사례 및 위험 예방

1. 테일 박스 관리 사례 및 분석

2. 테일 박스 관리 위험 예방 조치

세 번째 강의: 국내 지불 결제 업무의 위험 관리 및 사례 예방.

I. 은행 계좌 관리

1. 은행 계좌 관리 사례 및 분석

2. 은행 계좌 관리 위험 예방 조치

둘째, 인감 및 현금 관리

1. 도장 및 현금 관리 사례 및 분석

2. 인감 및 현금 관리 위험 예방 조치

셋째, 어음 관리

어음 관리 사례 및 분석

2. 어음 관리 위험 예방 조치

넷째, 결제 방법 관리

1. 송금 업무 사례 및 분석

2. 결제 방법 방지 조치

강의 4: 은행 카드 사업의 위험 관리 및 사례 예방.

1. 은행 카드 비즈니스 사례 및 분석

2. 은행 카드 업무 위험 및 사건에 대한 예방 조치 및 대책

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다섯 번째 강의: 현금 출납원 업무의 위험 관리 및 사례 예방.

1. 현금 출납원 업무는 범죄자들이 범죄를 저지르는 주요 수단이다.

2. 현금 출납원 사업 위험 지점

현금 출납원 사업 사례 및 분석

4. 출납원 현금 업무 위험 및 주요 예방 조치 사례

강의 6: 청산 지불 사업의 위험 관리 및 사례 예방

1. 은행 간 비즈니스 위험

2. 피어 비즈니스 사례 및 분석

3. 피어-투-피어 거래의 위험을 방지하기위한 주요 조치

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강의 7: 신용 사업의 위험 관리 및 사례 예방

1. 신용 사업의 기본 원칙

2. 은행 내부 신용 업무 처리 과정

3. 신용 위험 관리

4. 신용 사업 위험 및 사례 분석

프론트 데스크 직원은 대출의 법적 위험 통제를 지원해야합니다.

6. 대출 불법 발행 범죄에 대한 이해

7. 신용 계정 관리자의 직업 윤리 경구

8. 상업 은행의 부실 채권 처리 원칙.

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강의 8: 상업 은행 지점의 안전 및 위험 예방

1. 영업망 사례 및 위험 예방

1) 비즈니스 네트워크 보안 위험 지점

사례분석

2. 비즈니스 네트워크 보안 및 서비스 비상 사태

3. 형사 사건의 위험 대응

4. 그룹 이벤트 위험 대응

5. 개인 상해 위험 대응

6. 상업 은행의 보충 부채

7. 은행 면제 및 영업권

8. 비상 계획 훈련

강의 9: 상업 은행 규정 준수 위험 문화 건설

1. 위험 문화-하향식 프로젝트

2. 위험 문화-위험 관리 시스템

3. 위험 문화-시스템 및 구현

완전한 위험 인식-위험 문화를 개발하십시오.

강의 10: 은감회가 직원 행동 관리 제도를 규범화하고 은행업이 어떻게 집행되어야 하는지를 해석하다.

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참고: 위 과정 내용은 선착장 특정 요구 사항, 교육 대상 및 강의 시간에 따라 조정됩니다.